提升職務(wù)犯罪案件辦理效果織密懲治貪污賄賂犯罪法網(wǎng)

從沒收違法所得到缺席審判

● 刑事訴訟法2012年修改以前，很多案件即使犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，一旦犯罪嫌疑人、被告人逃跑、死亡，訴訟程序就無法啟動(dòng)，不法分子的涉案財(cái)產(chǎn)長(zhǎng)期無法追繳

● 2012年3月，刑事訴訟法修改時(shí)增設(shè)了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序，為涉貪官員逃匿和死亡情況下沒收違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)提供了法律依據(jù)

● 2018年修改的刑事訴訟法新增了對(duì)貪污賄賂犯罪案件進(jìn)行缺席審判的程序，從法律上明確了解決外逃貪官“罪”與“非罪”問題的程序

□ 本報(bào)記者 王 陽(yáng)

□ 本報(bào)見習(xí)記者 白楚玄

2020年11月17日，內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市中級(jí)人民法院一審公開宣判中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司金融市場(chǎng)部投資中心本幣投資處原處長(zhǎng)白靜貪污違法所得沒收申請(qǐng)一案，裁定沒收高度可能屬于白靜使用違法所得購(gòu)買的9套房產(chǎn)。相關(guān)判決文書顯示，白靜于2013年7月31日逃匿境外，被通緝超過一年未到案。

此前，山西省政府原副省長(zhǎng)任潤(rùn)厚涉嫌受賄、貪污、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明違法所得沒收申請(qǐng)一案在江蘇省揚(yáng)州市中級(jí)人民法院公開審理，申請(qǐng)沒收任潤(rùn)厚的違法所得共計(jì)1209萬余元。判決時(shí)，任潤(rùn)厚已因病死亡近3年。

據(jù)最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人介紹，2018年以來，檢察機(jī)關(guān)適用違法所得沒收程序辦理職務(wù)犯罪案件30件，依法沒收違法所得5.56億元。

有專家告訴《法治日?qǐng)?bào)》記者，此前，刑事訴訟法規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人死亡后不追究刑事責(zé)任，2012年刑事訴訟法修改時(shí)增設(shè)了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序，而2018年修改的刑事訴訟法新增了對(duì)于貪污賄賂犯罪案件進(jìn)行缺席審判的程序，從法律上明確了解決外逃貪官“罪”與“非罪”問題的程序。上述法律制度的完善，有利于提升職務(wù)犯罪案件辦理效果，提高反腐敗國(guó)際追贓追逃工作的法治化水平，織密懲治貪污賄賂犯罪的法網(wǎng)。

增設(shè)沒收違法所得

及時(shí)追繳貪官贓款

近年來，腐敗的跨國(guó)化趨勢(shì)日益突出，許多貪官將國(guó)外視為“避罪天堂”。1996年實(shí)施的刑事訴訟法不允許缺席審判，導(dǎo)致很多案件即使犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，一旦犯罪嫌疑人、被告人逃跑、死亡，訴訟程序就無法啟動(dòng)，不法分子的涉案財(cái)產(chǎn)長(zhǎng)期無法追繳。

早在2001年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司上海證券營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理戴學(xué)民在檢察機(jī)關(guān)對(duì)其立案?jìng)刹槠陂g潛逃出境，導(dǎo)致案件查辦被迫中止。此前，湖北省孝感市人大常委會(huì)原主任李海華從市政府11樓的辦公室墜下身亡，而辦案機(jī)關(guān)原定當(dāng)天將其帶走調(diào)查，此后案件不了了之。

2012年3月修正的刑事訴訟法列出專門章節(jié)，設(shè)置了對(duì)犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序，逃匿和死亡的犯罪嫌疑人在國(guó)內(nèi)外的贓款贓物都可向法院提起沒收、查封、凍結(jié)或扣押，并通過國(guó)際刑事司法協(xié)助，請(qǐng)求相關(guān)國(guó)家承認(rèn)并執(zhí)行我國(guó)裁決。

李華波貪污案成為刑事訴訟法增設(shè)違法所得沒收程序以后適用該程序辦理的第一案。2006年至2010年間，李華波利用擔(dān)任江西省鄱陽(yáng)縣財(cái)政局經(jīng)濟(jì)建設(shè)股股長(zhǎng)的職務(wù)便利，伙同他人先后多次騙取鄱陽(yáng)縣財(cái)政局基建專項(xiàng)資金共計(jì)9400萬元，將其中的2953萬余元轉(zhuǎn)至新加坡，其余款項(xiàng)被李華波等人用于賭博、個(gè)人消費(fèi)等等。

李華波在紅色通報(bào)發(fā)布一年后未到案，2013年3月6日，上饒市人民檢察院向上饒市中級(jí)人民法院提出沒收李華波違法所得申請(qǐng)。2015年3月3日，上饒中院作出一審裁定，認(rèn)定李華波涉嫌重大貪污犯罪，現(xiàn)有證據(jù)能夠證明，被新加坡警方扣押的李華波夫婦名下財(cái)產(chǎn)共計(jì)540多萬新加坡元(折合人民幣2600多萬元)，均系李華波的違法所得，依法予以沒收。2016年6月29日，新加坡高等法院作出判決，將扣押的李華波夫婦名下共計(jì)540多萬新加坡元涉案財(cái)產(chǎn)全部返還中方。

2015年5月9日，李華波被遣返回國(guó)，同日被執(zhí)行逮捕。2017年1月23日，上饒中院以貪污罪判處李華波無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

“以往沒抓到外逃貪官，其違法所得就難以及時(shí)追繳，而現(xiàn)在即便其將贓款贓物轉(zhuǎn)移到國(guó)外，也將被追回?！北本┦腥舜蟪Ｎ瘯?huì)立法咨詢專家胡功群說，設(shè)置犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序可以更加有效地懲治貪污賄賂等腐敗犯罪。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，若中國(guó)司法系統(tǒng)出具正式文件申請(qǐng)查詢或凍結(jié)外逃貪官銀行資產(chǎn)，金融機(jī)構(gòu)有義務(wù)協(xié)助提供信息及對(duì)其資產(chǎn)予以凍結(jié)，外逃貪官資金被凍結(jié)有利于我國(guó)對(duì)其通過各種途徑追回。

2015年1月26日，江蘇省南通市房產(chǎn)管理局原局長(zhǎng)陳西因涉嫌受賄被檢察機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，其妻子徐某主?dòng)退還贓款700多萬元，后陳西在取保候?qū)徠陂g于家中死亡。南通市人民檢察院遂向法院申請(qǐng)沒收陳西受賄違法所得。據(jù)悉，此案系江蘇首例犯罪嫌疑人死亡違法所得沒收案。

據(jù)此案一審承辦法官介紹，在查處犯罪過程中，常常遇到犯罪嫌疑人為逃避法律懲罰，在作案后或者事發(fā)前潛逃，或?qū)⒎缸锼秘?cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到境外，有的甚至還在案件查處過程中或者歸案后畏罪自殺。“此案的審結(jié)，有效地遏制了因腐敗分子死亡而對(duì)其犯罪所得放任不管的現(xiàn)象，既有力震懾了腐敗分子，消除他們的僥幸心理，也體現(xiàn)了黨和國(guó)家從嚴(yán)懲治腐敗的堅(jiān)定決心和鮮明態(tài)度?！?/p>

適用刑事缺席審判

豐富懲治犯罪手段

貪官外逃是反腐領(lǐng)域的一個(gè)難題，對(duì)于滯留境外的貪腐官員數(shù)量、贓款數(shù)目，尚未有權(quán)威的具體數(shù)據(jù)，但從公開報(bào)道的一些外逃貪官案例已經(jīng)可以窺其冰山一角。大量國(guó)有資產(chǎn)、民脂民膏被一個(gè)個(gè)腐敗分子卷走，不僅刺激著民眾的神經(jīng)，更考驗(yàn)著中國(guó)反腐的決心和耐心，如何追逃追贓值得思量。

2018年10月26日，刑事訴訟法完成第三次修正。新修改的刑事訴訟法在第五編“特別程序”中專門設(shè)置了“缺席審判程序”一章，建立了具有中國(guó)特色的刑事缺席審判制度。

此次刑事訴訟法修改的背景和立法目的充分表明，刑事缺席審判制度明確指向反腐敗和國(guó)際追逃追贓的需要。事實(shí)上，這也是我國(guó)刑事缺席審判制度不同于其他國(guó)家而具有中國(guó)特色的最重要原因。

2008年至2011年，白靜利用職務(wù)便利，伙同他人操縱債券交易，套取國(guó)有資金轉(zhuǎn)入其實(shí)際控制的公司，非法獲利兩億多元，后白靜用其中1.6億余元在北京、海南三亞購(gòu)買房產(chǎn)，并登記在其親屬名下。2013年7月31日，白靜逃匿境外，被通緝超過一年未到案。

呼和浩特市中級(jí)人民法院審理后認(rèn)為，本案有證據(jù)證明犯罪嫌疑人白靜實(shí)施了貪污犯罪行為并逃匿境外，被通緝一年后未到案。檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)沒收的9套房產(chǎn)高度可能來源于白靜實(shí)施貪污犯罪行為套取的國(guó)有資金購(gòu)買，依法應(yīng)當(dāng)適用違法所得沒收程序予以沒收。

采訪中，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授張運(yùn)書認(rèn)為，要想改變面對(duì)“一逃再逃”時(shí)鞭長(zhǎng)莫及的現(xiàn)實(shí)困境，必須建立常態(tài)化、長(zhǎng)效化的體制機(jī)制。通過完善制度填補(bǔ)監(jiān)督漏洞，建立防范貪官外逃的頂層化設(shè)計(jì)，以中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委為核心，發(fā)揮主導(dǎo)作用，整合檢察、公安、外交、海關(guān)等相關(guān)職能部門的力量，各司其職，分工明確，充分發(fā)揮各個(gè)部門的作用，推動(dòng)政府官員個(gè)人信息公開化，利用現(xiàn)代信息技術(shù)，對(duì)外逃官員進(jìn)行立體化的監(jiān)督管理。

近日，由甘肅省人民檢察院指定管轄、蘭鐵檢察分院提出的申請(qǐng)沒收被告人劉某某受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明違法所得一案在蘭州鐵路運(yùn)輸中級(jí)人民法院公開開庭審理，這是甘肅辦理的首例被告人死亡后檢察機(jī)關(guān)對(duì)違法所得提出沒收申請(qǐng)的案件。一審法院以被告人劉某某犯受賄罪、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪，數(shù)罪并罰，判決執(zhí)行有期徒刑十三年，罰金50萬元，對(duì)扣押的600萬元予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)，對(duì)尚未追繳到案的其余受賄款517萬元繼續(xù)追繳。后被告人劉某某提出上訴，在二審審理期間，因病醫(yī)治無效死亡。2018年4月19日，蘭鐵檢察分院依法向蘭鐵中院提出違法所得沒收申請(qǐng)。

法律制度不斷完善

懲治腐敗一追到底

1996年實(shí)施的刑事訴訟法，既沒有犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序，也沒有刑事缺席審判的相關(guān)規(guī)定。所以，犯罪嫌疑人、被告人潛逃或者死亡后，司法機(jī)關(guān)基本只能按照法律規(guī)定中止司法程序，造成犯罪嫌疑人、被告人“一走了之”，或者有的犯罪嫌疑人、被告人“一死了之”的現(xiàn)象。

缺席審判制度的缺失，一度使跨境追逃追贓工作面臨困難。2005年，我國(guó)加入《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，公約針對(duì)外逃貪官設(shè)計(jì)的資產(chǎn)追回和返還機(jī)制，必須以貪官的生效有罪判決為前提，這給申請(qǐng)國(guó)際協(xié)助追逃追贓帶來極大不便。

湖南工商大學(xué)廉政建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心研究員潘超認(rèn)為，涉嫌犯罪的腐敗分子長(zhǎng)期不能被定罪，勢(shì)必會(huì)影響司法的權(quán)威性，讓群眾感到法律的無力感，畢竟司法判決是對(duì)腐敗行為最全面、最深刻的結(jié)論。

《法治日?qǐng)?bào)》記者梳理得知，刑事訴訟法在經(jīng)過兩次修訂后，增設(shè)了違法所得沒收程序和刑事缺席審判程序，彌補(bǔ)了我國(guó)立法上的空白，織起了一張覆蓋全球的制度“天網(wǎng)”，讓貪官潛逃海外過好日子的想法徹底泡湯。

2019年12月31日，湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院公開審理了“紅通人員”犯罪嫌疑人彭旭峰受賄及其妻子賈斯語(yǔ)受賄、洗錢違法所得沒收申請(qǐng)一案，并于2020年1月3日公開宣判，裁定沒收犯罪嫌疑人彭旭峰、賈斯語(yǔ)在境內(nèi)的違法所得人民幣1億多元、黃金制品以及在國(guó)外的5處房產(chǎn)和相應(yīng)財(cái)產(chǎn)；對(duì)彭旭峰、賈斯語(yǔ)違法所得追繳不足部分，繼續(xù)追繳。

相關(guān)判決文書顯示，彭旭峰、賈斯語(yǔ)分別于2017年3月24日、3月10日逃匿境外，至今未到案。

此前，揚(yáng)州中院經(jīng)立案審查查明，有證據(jù)證明犯罪嫌疑人任潤(rùn)厚于2001年至2013年利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，實(shí)施了受賄犯罪；利用職務(wù)上的便利，非法占有公共財(cái)物，實(shí)施了貪污犯罪；財(cái)產(chǎn)、支出明顯超過合法收入，差額巨大，不能說明來源，實(shí)施了巨額財(cái)產(chǎn)來源不明犯罪。

2014年9月30日，任潤(rùn)厚因病死亡。隨后，揚(yáng)州中院根據(jù)檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)，裁定對(duì)任潤(rùn)厚違法所得共計(jì)1209萬余元予以沒收，上繳國(guó)庫(kù)。宣判后，利害關(guān)系人未提出上訴，裁定已生效。

本案是我國(guó)第一起因犯罪嫌疑人死亡而適用違法所得沒收程序的省級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪案件，對(duì)腐敗犯罪分子“犧牲一人，幸福全家”的潛在心理形成了有力震懾。

“涉貪官員逃匿和死亡后，缺失的只是他的口供，只要證據(jù)確實(shí)充分的都可以認(rèn)定?！蔽錆h律師陳勇認(rèn)為，有電子證據(jù)、短信、銀行匯款記錄等佐證，及相關(guān)人、家屬、情人等關(guān)鍵人物在，取得突破并不難。但司法實(shí)踐中，有大量的涉貪官員逃匿和死亡的案件處于“爛尾”狀態(tài)。

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教授郭澤強(qiáng)表示，司法實(shí)踐中，不少貪腐案件在初查或者立案?jìng)刹殡A段，犯罪嫌疑人得到風(fēng)聲后逃跑，有的甚至畏罪自殺，導(dǎo)致缺少被告人，使得案件只能就此擱置。2012年刑事訴訟法修改時(shí)，增設(shè)了違法所得沒收程序，為涉貪官員逃匿和死亡情況下沒收違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)提供了法律依據(jù)。而2018年修正的刑事訴訟法新增了對(duì)于貪污賄賂犯罪案件進(jìn)行缺席審判的程序，則從法律上明確了解決外逃貪官“罪”與“非罪”問題的程序。違法所得沒收程序和缺席審判程序?qū)懭胄淌略V訟法，表明我國(guó)已經(jīng)基本形成了處置逃匿和死亡涉貪官員的法律體系，體現(xiàn)了黨中央堅(jiān)持有腐必反、有貪必肅的堅(jiān)強(qiáng)決心和鮮明態(tài)度。